上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司

簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)

 

上市公司名稱：上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司

股票上市地點(diǎn)：上海證券交易所

股票簡(jiǎn)稱：上海滬工

股票代碼：603131

 

信息披露義務(wù)人名稱：舒宏瑞

住所：上海市徐匯區(qū)南丹東路**弄**號(hào)**室

通訊地址：上海市徐匯區(qū)南丹東路**弄**號(hào)**室

 

信息披露義務(wù)人名稱：舒振宇

住所：上海市長(zhǎng)寧區(qū)中山西路**弄**號(hào)**室

通訊地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)中山西路**弄**號(hào)**室

 

信息披露義務(wù)人名稱：繆莉萍

住所：上海市徐匯區(qū)南丹東路**弄**號(hào)**室

通訊地址：上海市徐匯區(qū)南丹東路**弄**號(hào)**室

 

一致行動(dòng)人名稱：上海斯宇投資咨詢有限公司

住所：上海市青浦區(qū)青湖路1023號(hào)807室

通訊地址：上海市青浦區(qū)青湖路1023號(hào)807室

 

權(quán)益變動(dòng)性質(zhì)：上市公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致持股比例被動(dòng)減少

簽署日期：2018年5月30日

 

信息披露義務(wù)人聲明

一、信息披露義務(wù)人依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《上市公司收購(gòu)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《收購(gòu)辦法》）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上交所上市規(guī)則》）、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)——權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則15號(hào)》）等相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件編制本權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。

二、信息披露義務(wù)人簽署本報(bào)告已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)。

三、依據(jù)《證券法》、《收購(gòu)辦法》、《上交所上市規(guī)則》和《準(zhǔn)則15號(hào)》的規(guī)定，本權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)已全面披露了信息披露義務(wù)人在上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況。

截至本報(bào)告書(shū)簽署之日，除本報(bào)告書(shū)披露的信息外，信息披露義務(wù)人沒(méi)有通過(guò)任何其他方式增加或減少其在上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司中擁有權(quán)益的股份。

四、本次權(quán)益變動(dòng)是根據(jù)本報(bào)告書(shū)所載明的資料進(jìn)行的。除本信息披露義務(wù)人外，沒(méi)有委托或者授權(quán)任何其他人提供未在本報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告作出任何解釋或者說(shuō)明。

 

 

 

目錄

釋義... 4

第一節(jié)信息披露義務(wù)人介紹... 6

一、信息披露義務(wù)人基本情況... 6

二、信息披露義務(wù)人一致行動(dòng)人的基本情況... 7

三、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人在境內(nèi)、境外其他上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份5%的情況... 8

四、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人之間的一致行動(dòng)關(guān)系說(shuō)明... 8

第二節(jié)權(quán)益變動(dòng)目的... 9

一、本次權(quán)益變動(dòng)的目的... 9

二、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人是否有意在未來(lái) 12 個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持上市公司或者處置已經(jīng)擁有權(quán)益的股份     9

第三節(jié)權(quán)益變動(dòng)方式... 10

一、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人在本次權(quán)益變動(dòng)前后持有上海滬工股份情況... 10

二、本次交易方案... 10

三、本次發(fā)行股份的發(fā)行價(jià)格和定價(jià)依據(jù)... 11

四、本次交易決策過(guò)程和批準(zhǔn)情況... 12

五、股份轉(zhuǎn)讓限制... 13

六、最近一年及一期內(nèi)與上市公司之間的重大交易情況及未來(lái)與上市公司之間的其他安排     13

第四節(jié)前六個(gè)月內(nèi)買賣上市公司股份的情況... 14

第五節(jié)其他重大事項(xiàng)... 15

第六節(jié)備查文件... 17

附表... 19

 

 

 

釋義

本權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中，除非文意另有所指，下列簡(jiǎn)稱具有如下特定含義：

上海滬工、上市公司、公司	指	上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司
航天華宇、標(biāo)的公司	指	北京航天華宇科技有限公司
信息披露義務(wù)人及一致行動(dòng)人	指	舒宏瑞、舒振宇、繆莉萍、上海斯宇投資咨詢有限公司
武漢中投	指	武漢中投華建創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）
北京建華	指	北京建華創(chuàng)業(yè)投資有限公司
遼寧聯(lián)盟	指	遼寧聯(lián)盟中資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）
曲水匯鑫	指	曲水匯鑫茂通高新技術(shù)合伙企業(yè)（有限合伙）
交易對(duì)方	指	許寶瑞、任文波、馮立、陳坤榮、武漢中投、北京建華、遼寧聯(lián)盟、曲水匯鑫
本次交易、本次重組	指	上海滬工發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買航天華宇100%股權(quán)，同時(shí)向其他不超過(guò)10名特定投資者發(fā)行股份募集配套資金，募集資金總額不超過(guò)擬購(gòu)買資產(chǎn)交易價(jià)格的100%
發(fā)行股份募集配套資金/配套融資	指	本公司擬向其他不超過(guò)10名特定投資者發(fā)行股份募集配套資金
《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議》	指	《上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議》
《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議（一）》	指	《上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議（一）》
《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》	指	《上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)之盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》
本報(bào)告書(shū)	指	上海滬工簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)
評(píng)估基準(zhǔn)日	指	2017年8月31日
中企華評(píng)估	指	北京中企華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司
立信會(huì)計(jì)師	指	立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
《評(píng)估報(bào)告》	指	因本次交易，聘請(qǐng)中企華評(píng)估對(duì)截至評(píng)估基準(zhǔn)日的標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估后出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)
《公司法》	指	《中華人民共和國(guó)公司法》
《證券法》	指	《中華人民共和國(guó)證券法》
《收購(gòu)辦法》	指	《上市公司收購(gòu)管理辦法》
《第15號(hào)準(zhǔn)則》	指	《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則15號(hào)-權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》
中國(guó)證監(jiān)會(huì)/證監(jiān)會(huì)	指	中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
上交所	指	上海證券交易所
元	指	人民幣元

第一節(jié)信息披露義務(wù)人介紹

一、信息披露義務(wù)人基本情況

1、舒宏瑞的基本情況如下：

姓名：舒宏瑞

性別：男

國(guó)籍：中國(guó)

身份證號(hào)：36010319510520****

住所：上海市徐匯區(qū)南丹東路**弄**號(hào)**室

通訊地址：上海市徐匯區(qū)南丹東路**弄**號(hào)**室

 

2、舒振宇的基本情況如下：

姓名：舒振宇

性別：男

國(guó)籍：中國(guó)

身份證號(hào)：31010519771206****

住所：上海市長(zhǎng)寧區(qū)中山西路**弄**號(hào)**室

通訊地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)中山西路**弄**號(hào)**室。

 

3、繆莉萍的基本情況如下：

姓名：繆莉萍

性別：女

國(guó)籍：中國(guó)

身份證號(hào)：36010319521205****

住所：上海市徐匯區(qū)南丹東路**弄**號(hào)**室

通訊地址：上海市徐匯區(qū)南丹東路**弄**號(hào)**室

二、信息披露義務(wù)人一致行動(dòng)人的基本情況

上海斯宇投資咨詢有限公司的相關(guān)情況

（1）基本情況

公司名稱	上海斯宇投資咨詢有限公司
企業(yè)類型	有限責(zé)任公司(自然人投資或控股)
法定代表人	舒振宇
注冊(cè)資本	1,419.67萬(wàn)人民幣
成立日期	2011年07月26日
注冊(cè)地址	上海市青浦區(qū)青湖路1023號(hào)807室
經(jīng)營(yíng)范圍	經(jīng)營(yíng)范圍：投資咨詢，實(shí)業(yè)投資，投資管理?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼	91310118579168952C
通訊地址	上海市青浦區(qū)青湖路1023號(hào)807室
經(jīng)營(yíng)期限	2011年07月26日至2021年07月25日

（2）主要股東

斯宇投資的主要股東為舒振宇，舒振宇目前持有斯宇投資47.33%的股權(quán)，舒振宇通訊地址為：上海市長(zhǎng)寧區(qū)中山西路**弄**號(hào)**室。

（3）一致行動(dòng)人董事及主要負(fù)責(zé)人基本情況

斯宇投資的法定代表人及執(zhí)行董事為舒振宇，其相關(guān)情況如下：

姓名：舒振宇

性別：男

國(guó)籍：中國(guó)

身份證號(hào)：3101051977****3635

住所：上海市長(zhǎng)寧區(qū)中山西路**弄**號(hào)**室

通訊地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)中山西路**弄**號(hào)**室

三、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人在境內(nèi)、境外其他上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份5%的情況

截止本報(bào)告書(shū)簽署之日，上述信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人均不存在持有或控制其他上市公司5%以上的發(fā)行在外股份的情況。

四、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人之間的一致行動(dòng)關(guān)系說(shuō)明

舒宏瑞與繆莉萍系夫妻關(guān)系，舒振宇為舒宏瑞與繆莉萍之子，舒振宇持有斯宇投資30%以上的股份，構(gòu)成了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十三條規(guī)定的一致行動(dòng)人的情形。

 

第二節(jié)權(quán)益變動(dòng)目的

一、本次權(quán)益變動(dòng)的目的

因上市公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金，導(dǎo)致舒宏瑞、舒振宇、繆莉萍及斯宇投資在上市公司的持股比例被動(dòng)減少。本次交易前后，舒宏瑞、舒振宇、繆莉萍及斯宇投資持股數(shù)量未發(fā)生變化。

 

二、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人是否有意在未來(lái) 12 個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持上市公司或者處置已經(jīng)擁有權(quán)益的股份

截至本報(bào)告書(shū)簽署之日，信息披露義務(wù)人沒(méi)有在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)減持上海滬工股份的計(jì)劃安排；亦沒(méi)有在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持上海滬工股份的計(jì)劃安排，并將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

 

 

第三節(jié)權(quán)益變動(dòng)方式

一、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人在本次權(quán)益變動(dòng)前后持有上海滬工股份情況

本次權(quán)益變動(dòng)不涉及信息披露義務(wù)人持股數(shù)量的變動(dòng)，僅因上市公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金導(dǎo)致信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人在上市公司的持股比例被動(dòng)下降。

本次交易前，上市公司總股本為20,000.0000萬(wàn)股，舒宏瑞、舒振宇、繆莉萍及斯宇投資合計(jì)持有上海滬工149,310,000股，占上市公司總股本的74.65%。本次交易完成后，上市公司總股本將增加至220,933,275股（不含配套募集資金），舒宏瑞、舒振宇、繆莉萍及斯宇投資合計(jì)持股數(shù)量不變，但在上市公司持股比例將下降至67.58%，持股比例變動(dòng)為-7.07%。本次交易前后信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人具體持股情況如下：

單位：股

股東名稱	本次交易前		本次交易后
	持股數(shù)量	持股比例	持股數(shù)量	持股比例
舒宏瑞	75,000,000	37.50%	75,000,000	33.95%
舒振宇	45,000,000	22.50%	45,000,000	20.37%
繆莉萍	15,465,000	7.73%	15,465,000	7.00%
上海斯宇投資咨詢有限公司	13,845,000	6.92%	13,845,000	6.27%
合計(jì)	149,310,000	74.65%	149,310,000	67.58%

二、本次交易方案

本次交易標(biāo)的為航天華宇100%股權(quán)。交易包括兩部分：發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)和發(fā)行股份募集配套資金。

（一）發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)

本公司擬向許寶瑞、任文波、馮立、陳坤榮、武漢中投、北京建華、遼寧聯(lián)盟、曲水匯鑫發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買其合計(jì)持有的航天華宇100%股權(quán)。

中企華評(píng)估以2017年8月31日為評(píng)估基準(zhǔn)日，對(duì)航天華宇100%股權(quán)進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估值為58,034.53萬(wàn)元。根據(jù)評(píng)估結(jié)果并經(jīng)交易各方充分協(xié)商，本次交易航天華宇100%股權(quán)的最終交易價(jià)格確定為58,000.00萬(wàn)元。

本次交易價(jià)格中的48,000萬(wàn)元以本公司向交易對(duì)方發(fā)行股份的方式支付，其余10,000萬(wàn)元由本公司以現(xiàn)金支付。

在定價(jià)基準(zhǔn)日至股份發(fā)行日期間，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行價(jià)格的確定進(jìn)行政策調(diào)整，則發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量將作相應(yīng)調(diào)整。在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，若上市公司發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本或配股等除息、除權(quán)行為，本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的股份發(fā)行數(shù)量將按照深交所的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

（二）發(fā)行股份募集配套資金

公司擬以詢價(jià)的方式向其他不超過(guò)10名特定投資者發(fā)行股份募集配套資金不超過(guò)14,300萬(wàn)元，發(fā)行股份數(shù)量不超過(guò)4,000萬(wàn)股。本次募集配套資金總額不超過(guò)擬購(gòu)買資產(chǎn)交易價(jià)格的100%。本次配套募集資金用于支付本次交易的現(xiàn)金對(duì)價(jià)和本次交易涉及的稅費(fèi)及中介費(fèi)用、標(biāo)的資產(chǎn)在建項(xiàng)目建設(shè)等。

本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)不以配套融資的成功實(shí)施為前提，最終配套融資發(fā)行成功與否不影響本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)行為的實(shí)施。若實(shí)際募集資金金額不足，公司將按照項(xiàng)目的輕重緩急等情況，調(diào)整并最終決定募集資金的具體投資項(xiàng)目、優(yōu)先順序及各項(xiàng)目的具體投資額，募集資金不足部分由公司以自有資金或通過(guò)其他融資方式解決。

三、本次發(fā)行股份的發(fā)行價(jià)格和定價(jià)依據(jù)

本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議公告日。上海滬工向交易對(duì)方發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的股份發(fā)行價(jià)格為22.93元/股，不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前120個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定：“交易均價(jià)的計(jì)算公式為：董事會(huì)決議公告日前若干個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)＝?jīng)Q議公告日前若干個(gè)交易日公司股票交易總額/決議公告日前若干個(gè)交易日公司股票交易總量。”

在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，公司如有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，發(fā)行價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

（二）發(fā)行股份募集配套資金

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，其價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票均價(jià)的90%，定價(jià)基準(zhǔn)日為本次非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行期的首日。具體發(fā)行價(jià)格將在本次發(fā)行獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，由本公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，依據(jù)發(fā)行對(duì)象申購(gòu)報(bào)價(jià)的情況確定。

在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，公司如有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，發(fā)行價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

四、本次交易決策過(guò)程和批準(zhǔn)情況

（一）上市公司的決策過(guò)程

2017年9月28日，本公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)議案。2017年9月28日，本公司與各標(biāo)的資產(chǎn)交易對(duì)方簽訂附條件生效的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議》及《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》。

2018年5月30日，本公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)議案。2018年5月30日，本公司與各標(biāo)的資產(chǎn)交易對(duì)方簽訂附條件生效的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議（一）》。

（二）交易對(duì)方的決策過(guò)程

1、2017年9月10日，武漢中投作出合伙人大會(huì)決議，同意將其持有的航天華宇6.250%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海滬工。

2、2017年9月10日，北京建華作出投資決策委員會(huì)退出決策，同意將其持有的航天華宇3.125%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海滬工。

3、2017年9月10日，遼寧聯(lián)盟作出投資決策委員會(huì)退出決策，同意將其持有的航天華宇2.500%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海滬工。

4、2017年9月10日，曲水匯鑫作出執(zhí)行事務(wù)合伙人決定，同意將其持有的航天華宇0.625%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海滬工。

（三）航天華宇的決策過(guò)程

2017年9月10日，航天華宇通過(guò)股東會(huì)決議，全體股東一致同意許寶瑞等8方將其合計(jì)持有的航天華宇100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海滬工。

（四）本次交易已履行的外部審批程序

2017年9月29日，國(guó)防科工局出具《國(guó)防科工局關(guān)于河北誠(chéng)航機(jī)械制造有限公司重組上市涉及軍工事項(xiàng)審查的意見(jiàn)》（科工計(jì)〔2017〕1142號(hào)），原則同意上海滬工收購(gòu)河北誠(chéng)航的股權(quán)。

（四）本次交易尚需履行的審批程序

根據(jù)《重組管理辦法》等有關(guān)法規(guī)，本次交易尚須履行的審批程序包括：

1、上市公司召開(kāi)股東大會(huì)審議通過(guò)本次交易；

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次交易。

上述批準(zhǔn)或核準(zhǔn)均為本次交易的前提條件，方案能否通過(guò)股東大會(huì)審議和能否取得有關(guān)部門的核準(zhǔn)存在不確定性，以及最終取得批準(zhǔn)或核準(zhǔn)的時(shí)間亦存在不確定性，公司將及時(shí)公告最新進(jìn)展，提請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

五、股份轉(zhuǎn)讓限制

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，舒宏瑞、舒振宇、繆莉萍及斯宇投資所持有的上市公司股份不涉及股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)等任何權(quán)利限制事項(xiàng)。

六、最近一年及一期內(nèi)與上市公司之間的重大交易情況及未來(lái)與上市公司之間的其他安排

最近一年及一期內(nèi)，信息披露義務(wù)人與上市公司之間不存在重大交易的情況。

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人不存在未來(lái)與上市公司間進(jìn)行重大交易的計(jì)劃或其他安排。

 

 

第四節(jié)前六個(gè)月內(nèi)買賣上市公司股份的情況

信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人在上海滬工因籌劃本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資金暨募集配套資金事項(xiàng)停牌前6個(gè)月內(nèi)不存在通過(guò)證券交易所的集中交易買賣上海滬工股票的行為。

 

 

 

第五節(jié)其他重大事項(xiàng)

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，信息披露義務(wù)人已按有關(guān)規(guī)定對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)的相關(guān)信息進(jìn)行了如實(shí)披露，不存在根據(jù)法律適用以及為避免對(duì)本報(bào)告書(shū)內(nèi)容產(chǎn)生誤解信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露而未披露的其他重大信息。

 

 

信息披露義務(wù)人聲明

 

本人（以及本人所代表的機(jī)構(gòu)）承諾本報(bào)告書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

 

 

 

 

 

 

 

                  信息披露義務(wù)人：舒宏瑞

 

舒振宇

 

繆莉萍

 

上海斯宇投資咨詢有限公司

法定代表人：舒振宇

 

簽署日期：2018年5月30日

 

 

 

第六節(jié)備查文件

一、信息披露義務(wù)人舒宏瑞、舒振宇、繆莉萍的身份證復(fù)印件；

二、《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議》、《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議（一）》、《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》

三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所要求報(bào)送的其他備查文件。

 

 

（本文無(wú)正文，為《上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》之簽署頁(yè)）

 

 

 

                  信息披露義務(wù)人：舒宏瑞

 

舒振宇

 

繆莉萍

 

上海斯宇投資咨詢有限公司

法定代表人：舒振宇

 

 

簽署日期：2018年5月30日

 

 

 

 

 

附表

基本情況
上市公司名稱	上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司	上市公司所在地	上海市青浦區(qū)外青松公路7177號(hào)
股票簡(jiǎn)稱	上海滬工	股票代碼	603131
信息披露義務(wù)人名稱	舒宏瑞	信息披露義務(wù)人注冊(cè)地	上海市徐匯區(qū)南丹東路**弄**號(hào)**室
	舒振宇		上海市長(zhǎng)寧區(qū)中山西路**弄**號(hào)**室
	繆莉萍		上海市徐匯區(qū)南丹東路**弄**號(hào)**室
	上海斯宇投資咨詢有限公司		上海市青浦區(qū)青湖路1023號(hào)807室
擁有權(quán)益的股份數(shù)量變化	增加  □       減少  □ 信息披露義務(wù)人持續(xù)數(shù)量未發(fā)生變化，持股比例下降 √	有無(wú)一致行動(dòng)人	有  √         無(wú)  □
信息披露義務(wù)人是否為上市公司第一大股東	是 √否□	信息披露義務(wù)人是否為上市公司實(shí)際控制人	是 √否□
權(quán)益變動(dòng)方式（可多選）	通過(guò)證券交易所的集中交易    □                         協(xié)議轉(zhuǎn)讓     □     國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或變更        □                       間接方式轉(zhuǎn)     □ 取得上市公司發(fā)行的新股     □                      執(zhí)行法院裁定     □ 繼承  □                                                   贈(zèng)與     □ 其他  √ 持股數(shù)量不變，因上市公司非公開(kāi)發(fā)行股份導(dǎo)致其在上市公司的持股比例被動(dòng)減少
信息披露義務(wù)人披露前擁有權(quán)益的股份數(shù)量及占上市公司已發(fā)行股份比例	持股數(shù)量：149,310,000    持股比例：74.65%
本次權(quán)益變動(dòng)后，信息披露義務(wù)人擁有權(quán)益的股份數(shù)量及變動(dòng)比例	變動(dòng)數(shù)量：0     變動(dòng)比例：-7.07% 變動(dòng)后持股數(shù)量：149,310,000     變動(dòng)后持股比例：67.58% 說(shuō)明：持股數(shù)量不變，因上市公司非公開(kāi)發(fā)行股份導(dǎo)致其在上市公司的持股比例被動(dòng)減少。
信息披露義務(wù)人是否擬于未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持	是□否√
信息披露義務(wù)人在此前6個(gè)月是否在二級(jí)市場(chǎng)買賣該上市公司股票	是□否√

 

 

（本文無(wú)正文，為《上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》附表之簽署頁(yè)）

 

 

                  信息披露義務(wù)人：舒宏瑞

 

舒振宇

 

繆莉萍

 

上海斯宇投資咨詢有限公司

法定代表人：舒振宇

 

簽署日期：2018年5月30日